Gazprom ADR 2022 - Wie geht's weiter?
da der "normale" Gazprom-Thread mittlerweile fast unleserlich geworden ist, hier neuer Vesuch, um sich zu der Gazprom-ADR-Sanktions-Problematik auszutauschen.
Mein bisheriger Wissensstand zum Thema (OHNE GEWÄHR!):
1.: Jeder/s ADR verbrieft das Recht auf 2 Original-Gazprom-Aktien. Die ADR werden von der Bank of New York Mellon (BNY, nicht gerade eine kleine "Zockerbude"...) herausgegeben.
2.: Das Recht auf Übertrag der jeweils 2 "Original-Aktien" pro ADR kann bei BNY beantragt werden, ist mit einer gewissen (eher sehr geringen) Gebühr verbunden und kann aber offenbar aktuell wegen Sanktionen nicht ausgeübt werden.
3.a): Bewohnern eines von RUS so benannten "unfreundlichen Staates" (womit u. a. die gesamte EU + CH + USA gemeint sind), sind Aktienverkäufe (+käufe?) russischer Aktien derzeit untersagt.
3.b)...auf der anderen Seite wickeln die Clearing-Stellen in der EU (Clearstream in LUX) gerade wegen EU-Sanktionen keinen Umtausch von ADR in russische Aktien ab.
4.: BNY hat das ADR-Programm Ende März 2022 gecancelt
5.: Die Depotbanken (z. B. Consors, DiBa, Sparkasse...) haben keinen Durchblick oder/und wenig Interesse, ihre Kunden mit sachdienlichen Informationen zu dem Thema zu versorgen.
6. Der "rein mathematische" Kurs eines Gazprom-ADRs liegt aktuell bei knapp 5,50 € pro ADR. (2 x MOEX-Rubelkurs in Euro).
7.: Manche Forenteilnehmer berichten neuerdings von "Horrorabfindungen" im Gegenzug für ausgebuchte Anteile an Gazprom-ADRs, obwohl dies niemals von ihnen autorisiert wurde.
Jetzt stellt sich die Frage - was tun?
Diverse Szenarien wurden schon vorgeschlagen:
A: Gar nichts tun und warten, bis sich die Depotbank meldet oder irgendwas macht.
B: Nichts machen außer der Depotbank mitzuteilen, dass man in der Sache "Gazprom ADR" nichts ohne eine/n klare Einwilligung/Auftrag/Weisung akzeptieren wird.
C: Einen Broker nutzen (oder dort ein neues Depot-Konto eröffnen), der den Handel an der MOEX für Nicht-Russen "in Friedenszeiten" ermöglicht und versuchen, die ADR dorthin zu transferieren (was offenbar gerade auch nicht möglich ist). Als Beispiel kursiert immer wieder "InteractiveBrokers", wobei auch dieser Broker angeblich gerade keine ADR in russ. Aktien tauscht bzw. tauschen kann.
D: Ausübungsantrag an die BNY stellen und sich die "Originalaktien" auf sein eigenes russisches Depotkonto (wenn man (auch) russischer Staatsbürger ist) oder die eines russischen Freundes buchen lassen. Hielte ich für eine interessante Option, geht aber wschl. auch nicht.
Also, was tun? Ich schwanke zwischen den von mir genannten Optionen A + B. Ich glaube, bis jetzt, hat niemand einen Plan, was gerade vor sich gilt in dieser Sache und vielleicht ist "Abwarten" wirklich die beste Option. Einen Vorteil durch einen Broker, "der auch MOEX kann", sehe ich nicht. Denn augenscheinlich sind die ADR gerade "nirgendwohin wandelbar" und (aus russischer Sicht) "Ausländer bleibt Ausländer" - egal bei welchem Broker.
Ich selber werde mich jetzt weiter informieren über die Rolle der Clearing-Stellen bei der ganzen Thematik, denn hier scheint mir der bisher juristisch fragwürdigste Punkt bei der ganzen Geschichte zu liegen.
Würde mich freuen, wenn die nächsten paar Beiträge zum Thema beitrügen.
Danke und viel Glück allen!
Ist Dir schon mal in den Sinn gekommen daß die hiesigen Foristen ihre ADR's bereits in Aktien gewandelt und samt Dividenden ins trockene auf "C" Konten gebracht haben und nur noch auf eine neue Regierung warten welche den Krieg beendet ?!
Und Denen deine Prorations-Faktoren sowas von piep-egal sind ?!
Es war einmal ein Spatz der machte sich zu spät auf den Weg in den Süden- es war so bitterkalt das er in der Luft erfror und auf eine Weide fiel.
Eine Kuh die auf dieser Weide graste, machte zu allem Überfluss noch einen dicken Fladen auf den eingefrorenen Spatz.
Der Kuhfladen war so warm das der Spatz wieder auftaute und sich darüber freute, dass er noch am Leben war- vor lauter Freude fing der Spatz das Singen an.
Da kam eine Katze vorbei,- entdeckte den Spatz und fraß Ihn auf!!!
…und nun zu der Moral von der Geschichte-
das es Sinn macht, das Anleger ihr Geld aus Russland raus bekommen.
Das ist aber zu spät für einen guten Kurs.
Hätten sie es gleich gemacht, wäre das Umtauschcaos durch die Russen ausgeblieben.
Gazprom habe ich in der Liste nicht gesehen.
Will man jetzt Wirklich seine Gazprom Aktien,
als Kleinanleger in einem Russischen Depot haben?
Ich habe mich dazu entschlossen,
das die meine Aktien verkaufen sollen.
Das die Mellen jetzt nach Ablauf der Umtauschfrist die Dividenden als Eigentümer einfordern.
Und mich Auszahlen.
Bei der Stückzahl, können die auch mit Risikogroßanlegern einen Preis
der Börse entsprechend an Putin vorbei aushandeln.
und erst nach Putin, diese an ihn übertragen.
In 10Jahren, kann der kurs dann viel höher stehen.
Die darauf setzen, können dann eben gut daran verdienen.
Das ist aber nichts für uns kleine.
Ich habe kein Interesse an Antworten von
Webseiten Betreibern
Schwarzsehern
Anlegerfeinden
Anwälten,
die werde ich einfach nur in meine Sperrliste aufnehmen
Lieber Wladimir Tschistjuchin!
Wir, Privatanleger, die in ADRs auf russischer und russischer Seite investiert haben die ihre ADRs gerne in lokale russische Aktien umwandeln möchten mit dem Ziel, Ihre Investitionen langfristig zu schützen und zu erhalten.
Wir schreiben Ihnen zu dieser Stunde, weil wir den Artikel vom 26. Juni mit Hoffnung gelesen haben 2024 auf der Website Tass.ru über Ihre Aussage in St. Petersburg internationales Rechtsforum, nach dem Sie erwägen die Möglichkeit, eine zweite Runde der Zwangsumwandlung von ADRs durchzuführen Russische lokale Veranstaltungen. Aus unserer Sicht handelt es sich hierbei nicht um Einzelfälle, sondern Das Problem ist systemischer Natur.
Und wir, die wir uns aus ganz Europa angemeldet haben, Bestätigung. Diesbezüglich reichen wir (siehe Anhang) im Namen der Eigentümer eine Petition ein ADRs und GDRs testen die Möglichkeit und Umsetzung der zweiten Runde Zwangsumstellung, seit Konsolidierung durch die Europäer ist derzeit nicht möglich und dürfte in Zukunft auch nicht möglich sein.
Einige ADR-Emittenten wie BNY sind möglicherweise nicht daran interessiert ihre Bücher öffnen, und Clearstream Banking möglicherweise durch ihre Handlungen versucht, europäischen Privatinvestoren größtmöglichen Schaden zuzufügen Russisch ---------------- Russische ADRs. Und dass es sich hierbei nicht um Einzelfälle handelt, wird durch folgendes bestätigt: -..
16. Juli 2024
AN ALLE INHABER UND NUTZNAHMEBERECHTIGTEN VON AMERICAN AND GLOBAL
DEPOSITARY SHARES („DRs“), DIE IN DR-PROGRAMMEN FÜR DIE UNTEN GENANNTEN RUSSISCHEN
EMITTENTEN (DIE „RUSSISCHEN DR-PROGRAMME“) AUSGEGEBEN UND AUSSTEHEN.
Citibank, N.A. (und Citigroup Global Markets Limited in Bezug auf PJSC Phosagro), als Verwahrer (der
„Verwahrer“), benachrichtigt hiermit die DR-Inhaber, dass zum Geschäftsschluss (New Yorker Zeit) am
1. August 2024 die Bücher für Stornierungen für die in der folgenden Tabelle aufgeführten russischen DR-Programme geschlossen werden,
vorbehaltlich der unten beschriebenen Bedingungen, Konditionen und Maßnahmen.
Hiermit wird Bezug genommen auf die Mitteilung an Inhaber russischer DR-Programme vom 8. August 2023, geändert am 15. März 2024, herausgegeben vom Verwahrer, in der die Öffnung der Bücher zur Kündigung für die darin genannten russischen DR-Programme angekündigt wird (zusammen die „Vorabmitteilung“).
Großgeschriebene Begriffe, die hier verwendet, aber nicht definiert werden, haben die Bedeutung, die ihnen in der Vorabmitteilung zugewiesen wurde.
Emittent CUSIP ISIN Anweisung und Zertifizierung
En+ Group IPJSC 29355E208 US29355E2081 Klicken Sie hier.
PJSC Lukoil 69343P105 US69343P1057 Klicken Sie hier.
PJSC Lukoil 69343P204 US69343P2048 Klicken Sie hier.
PJSC Tatneft 876629205 US8766292051 Klicken Sie hier.
Rostelecom 778529107 US7785291078 Klicken Sie hier.
PJSC PhosAgro 71922G100 US71922G1004 Klicken Sie hier.
PJSC PhosAgro 71922G308 US71922G3083 Klicken Sie hier.
HINWEIS: Die DR-Programme für Severstal (CUSIPs 818150104 und 818150302 / ISINs 8181501045 und 8181503025), PJSC Magnit
Quellangaben mache ich nicht mehr, da eh nicht gewünscht. Alles nachlesbar auf den Intenetseiten oder auf meiner Homepage.
Bei der GPB kannst Du ohne Antrag nur GAZPROM Aktien einbuchen lassen. Für alle anderen Aktien, ist der PR-04P Antrag ein Muss.
Russland weiß ganz genau, dass es Bürgern aus unfreundlichen Staaten eine Reise nach RU nicht einfach ist. Und trotzdem werden bürokratische Hindernisse in den Weg gelegt.
Die Umwandlung wird von beiden Seiten blockiert. Dazu freuen sich russische Firmen, dass sie die Dividende behalten dürfen und westlichen Finanzämtern fehlen Steuereinnahmen.
Lass doch erst die Kanonen schweigen…
Fazit: Das OFAC bestimmt am Ende des Tages wer welche Geschäfte mit wem in einem Zeitraum abschließen kann.
Die Ausnahmegenehmigungen für Tausch-Transaktionen laufen derzeit am 13.08.2024 aus. Aufgrund der Sanktionen des OFAC weiß man nicht wann und ob es noch neue Ausnahmegenehmigungen oder Lizenzen es gibt. Selbst wenn die einzelnen ADR-Ausgeber ihre Bücher abgeglichen bekommen, vielleicht auch irgendwann die BNYMellon bei bei Gazprom benötigen diese die Mithilfe der NSD. Tauschaktionen mit Depotübertragungen außerhalb Russlands sind nicht möglich, da aufgrund der Sanktionen des OFAC die Banken/Broker ihre NSD Anbindung verloren haben. Um nicht noch größeren Schaden zu verursachen und ggf. komplett vom SWIFT System getrennt zu werden, trennt man sich lieber von den Kunden (Beispiel: Armenien). Die ADR-Ausgeber benötigen für Aktienübertragungen ihrer russischen Verwahrstelle auf Einzelkonten Typ C den russischen Hauptverwahrer, die NSD. Die NSD ist sanktioniert. Also dürften den ADR-Ausgebern ohne Einzel- bzw. Ausnahmegenehmigung des OFAC eine Anweisung zur Aktienübertragung nicht möglich sein. Folglich dürfte der ADR-Tausch (Standardkonversion) auf dem europäischen Weg künftig nicht mehr möglich sein. Es sei denn das OFAC lockert die Sanktionsbestimmungen wovon zur Zeit nicht auszugehen ist. Also bleibt nur die Zwangskonvertierung auf dem russischen Weg. Der ist zur Zeit geschlossen. Einige Telegram Gruppen (Fokusinvestor, Consors für Geschädigte und Russische ADR ) haben sich unter der Führung von Roman Haass zusammen getan und haben diesbezüglich einen Antrag auf Wiederaufnahme gestellt. Wir müssen abwarten sie die Reaktion der Russischen Föderation auf unsere Anfrage ausfällt.
- Alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen und ohne mein Obligo -
Verfasser: Autor
Wer es nicht glaubt, geht auf die Seiten des OFAC
https://ofac.treasury.gov/
Du hast doch völlig Recht Die Räder stehen still. Aber nicht weil die NSD nicht will oder kann.
Das OFAC der USA hat alle blockiert. Ob die Bücher geöffnet sind oder nicht. Ihr braucht immer die NSD. Vor allem alle Länder außerhalb von Russland haben keine NSD Anbindung mehr, da diese von der OFAC gekappt sind. Aktuell Armenien. Die Armbrok Bank, bei der viele Kunden Zuflucht gefunden haben spricht Depotkündigungen aus. Entweder die Kunden verkaufen mit Abschlag oder übertragen zur Gazprombank nach Russland. Im Zweifel wird die Armbrok vom SWIFT System getrennt. Ende Gelände....
Verwahrstelle der USA hat diese nach Russland übertragen.
Einbuchung wurde von NSD nach 30 Tagen abgelehnt und die ADRs zurückgeschickt.
Nach meiner Anfrage bei der Gazprombank wurde mir die Ablehnung mit fehlendem PR-04P Antrag begründet
Danach wieder beim S-Broker in Deutschland eingebucht.
Wünsche viel Erfolg…